Disclaimer

General disclaimer

Any products, services, information and materials contained within these web pages are strictly reserved to Montevia Capital GmbH, Switzerland.

The provided content of the web pages is general information without warranties for a simplified overview, is not to be considered as an offer or as legal, financial, investment, tax, accounting information or statements (non-exhaustive listing) and in no case replaces the necessity to contact your local legal, tax or other professional advisor being familiar with your personal needs. Neither Montevia Capital GmbH, Switzerland, nor any of its managing partners or employees shall have any liability for its accuracy, liability, loss, damage or harm, howsoever arising, directly or indirectly from the use of this information, any products or services and no guarantee is given. In no case may the content of these web pages be considered as direct solicitation by Montevia Capital GmbH, Switzerland.

We take care to protect your personal data collected, processed and used during visits to the webpages of Montevia Capital GmbH, Switzerland. The information on the web pages may change from time to time.

Last updated: January 2026

Privacy Statement

1. Preamble

We appreciate your visit to our website www.monteviacapital.ch (hereinafter “Website”) and thank you for your interest in our company and services. Protecting your privacy when using our web pages is important to us. In the following, we inform you about the handling of your personal data when using our website.

2. Data Controller

The controller in charge for data processing on this website within the meaning of the General Data Protection Regulation (“GDPR”) is Montevia Capital GmbH, Switzerland, with its registered office in Switzerland, 8802 Kilchberg.

You can reach the Data Protection Officer by post or by email at info@monteviacapital.ch.

3. Personal data

This Privacy Policy sets out our principles regarding the protection of your data, in particular information such as name, address, date of birth, e-mail address, user behavior, IP address, etc. referring to an identified or identifiable natural person (hereinafter referred to as “personal data”).

This privacy policy applies only to this website and not to third party websites, products and services, (even though you may be directed to third party content through a link from our website, in which case we assume no responsibility for the content of any website, products or services of a third party.)

4. Purpose & general legal basis

Our website aims to inform you about our company, team and services provided. You can also contact us by sending an email to our general email account info@monteviacapital.ch. The information provided, such as name, telephone number, email address, will be stored by us just for answering your request. The personal data will be deleted as soon as they are no longer required, unless their further processing and storage – for a limited time – is necessary for other legal purposes.

5. Data Collection when you visit our website

In general, you can visit our website without disclosing to us who you are. Our web servers automatically save information transmitted to us by your web browser when using the website for purely informational purposes. The information collected is technically required to display our website to you and to ensure stability and safety. The following data is collected:

IP address

Type of web browser, its language and version

Operating system

Domain name of your Internet service provider

the website from which you visit us

the websites you visit as well as

the date and duration of the visit and the amount of data transferred.

Additional personal data will only be collected if you contact us via email. By submitting an email you agree with the processing and storage of the data disclosed therein for the purpose described in Section 4.

6. Cookies

We use cookies on our website to make the use of our services more comfortable for you. These are small files that automatically creates your browser and that are stored on your device (laptop, tablet, smartphone, etc.) when visiting our site. This will allow us to recognize your browser on your next visit.

You can adjust your browser settings to inform you when cookies are set and to permit cookies on a case-by-case basis, to reject cookies under certain circumstances, or as a general rule, as well as to automatically delete cookies when you have closed your browser. Deactivating cookies may limit the functionality of this website.

7. Google Analytics

This website uses Google Analytics, a web analytics service provided by Google Inc. (hereinafter “Google”). Google Analytics uses cookies (see section 6). The information generated by the cookie about your use of this website is usually transmitted to a Google server in the USA and stored there. However, we have enabled IP anonymization by default, your IP address will therefore be abridged by Google within the Member States of the European Union or in other States Parties to the Agreement on the European Economic Area. A full IP address will be transmitted to Google’s servers in the United States and abbreviated there only in exceptional cases.

On behalf of the operator of this website, Google will use this information to evaluate your use of the website, to compile reports on the website activities and to provide other services related to website usage and internet usage to the website operator.

The IP address provided by Google Analytics as part of Google Analytics will not be merged with other Google data.

You can prevent the storage of cookies by a corresponding setting of your browser software; however, we would like to point out that in this case you may not be able to use all functions of this website in full. In addition, you can prevent Google from collecting and processing the data (including your IP address) related to your use of the website (including your IP address), as well as the processing of this data by Google by downloading and installing the browser plug-in available at the following link. The current link is https://tools.google.com/dlpage/gaoptout?hl=en.

This website uses Google Analytics with the extension “_anonymizeIp()” and therefore IP addresses are only shortened further in order to rule out a direct personal relationship. Insofar as the data collected about you is assigned a personal reference, it will be immediately excluded and the personal data will be deleted immediately.

We use Google Analytics to analyze and regularly improve the use of our website. With the statistics we can improve our offer and make it more interesting for you as a user. For the exceptional cases in which personal information is transferred to the US, Google has submitted to the EU-US Privacy Shield https://www.privacyshield.gov/EU-US-Framework. The legal basis for the use of Google Analytics is Art. 6 para. 1 p.1 GDPR.

Third-party information (processor within the meaning of Art. 28 GDPR):

Google Dublin, Google Ireland Ltd., Gordon House, Barrow Street, Dublin 4, Ireland, Fax: +353 (1) 436 1001

Terms of use: http://www.google.com/analytics/terms/de.html,

Data privacy overview: http://www.google.com/intl/de/analytics/learn/privacy.html,

and the privacy policy: http://www.google.de/intl/de/policies/privacy.

8. E-mails sent to MonteVia Capital

We point out that – subject to explicit agreement and configuration – emails are sent to us unencrypted.

If you wish to submit confidential or sensitive information, please contact the appropriate department in advance to arrange a secure way for data transmission.

9. Access to personal data to third parties

Your data will not be sold, rented or made available to third parties in any manner other than those shown here. The transmission of personal data to governmental institutions and authorities take place only within the limits of mandatory regulations.

10. Management and security of personal data

MonteVia Capital takes the protection of your personal data very seriously, MonteVia Capital uses appropriate technical and organizational security measures to protect your data managed by us against accidental or intentional manipulation, loss, destruction or access by unauthorized persons. Our security measures are continuously improved in line with technological developments.

Despite our technical and organizational measures to protect your data, we cannot guarantee absolute security. By using our website and our services, you acknowledge that we do make no representations or warranties with respect to the protection of your data and assume no liability in the event of accidental or intentional manipulation, loss, destruction or access by unauthorized persons. Despite that we certainly comply with our reporting obligations within the GDPR.

11. Changes

We regularly update this privacy policy according to the applicable data protection regulations. The revised version comes into force with publication on this website.

12. Rights of the data subject and contact

Every data subject has the right to access (Art. 15 GDPR), the right to rectification (Art. 16 GDPR), the right to erasure (Art. 17 GDPR), the right to restrict processing (Art. 18 GDPR), the right of object (Art. 21 GDPR), and if applicable, the right to data portability (Art. 20 GDPR).

Please address any request to exercise above mentioned rights to our data protection officer (DPO) in accordance with Section 2.

Datenschutzerklärung

1. Präambel

Wir freuen uns über Ihren Besuch auf unserer Webseite www.monteviacapital.ch (nachfolgend „Webseite“) sowie über Ihr Interesse an unserem Unternehmen und Dienstleistungen. Damit Sie sich beim Besuch unserer Webseite sicher und wohl fühlen, nehmen wir den Schutz Ihrer persönlichen Daten und deren vertrauliche Behandlung sehr ernst. Mit folgenden Hinweisen zum Datenschutz möchten wir Sie daher darüber informieren, wann wir welche Daten speichern und wie wir sie verwenden – selbstverständlich unter Beachtung der geltenden Datenschutzvorschriften.

2. Verantwortliches Unternehmen

Verantwortliche im Sinne von Art. 4 Ziff. 7 der Europäischen Datenschutzgrundverordnung (nachfolgend „DSGVO“) ist die Montevia Capital GmbH mit Sitz in der Schweiz, 8802 Kilchberg.

Der Datenschutzbeauftragte ist wie folgt erreichbar: info@vmonteviacapital.ch.

3. Personenbezogene Daten

Diese Datenschutzerklärung legt unsere Grundsätze in Bezug auf den Schutz Ihrer Daten dar, insbesondere derjenigen Informationen wie Name, Adresse, Geburtsdatum, Emailadresse, Nutzerverhalten, IP-Adresse etc., die sich auf eine identifizierte oder identifizierbare natürliche Person beziehen (nachfolgend „personenbezogene Daten“).

Diese Datenschutzerklärung bezieht sich nur auf unsere Webseite und keinesfalls auf Webseiten, Produkte und Dienstleistungen von Dritten, auch wenn Sie möglicherweise über einen Link von unserer Webseite auf die Inhalte von Dritten weitergeleitet werden. In diesem Zusammenhang übernehmen wir keinerlei Verantwortung für den Inhalt einer Webseite, von Produkten oder Dienstleistungen eines Dritten.

4. Zweck & allgemeine Rechtsgrundlage

Unsere Webseite bezweckt, Sie über unser Unternehmen, Team sowie Dienstleistungen zu informieren. Sie können ferner durch Versand einer Email an die aufgeführte allgemeine Emailadresse info@monteviacapital.ch mit uns in Kontakt treten. Die dabei mitgeteilten Informationen wie bspw. Name, Telefonnummer, Emailadresse werden durch uns für die Beantwortung ihrer Anfrage gespeichert. Die Informationen werden gelöscht, sobald sie nicht mehr erforderlich sind, sofern nicht gesetzliche Aufbewahrungspflichten deren fortdauernde (und allenfalls eingeschränkte) Speicherung erfordert.

5. Erhobene personenbezogene Daten

Sie können unsere Webseite grundsätzlich besuchen, ohne uns unmittelbar offenzulegen, wer Sie sind. So speichern unsere Web-Server bei der rein informativen Nutzung der Webseite automatisch Informationen, welche Ihr Browser an uns übermittelt. Die erhobenen Informationen sind für uns technisch erforderlich, um Ihnen unsere Webseite anzuzeigen und die Stabilität und Sicherheit zu gewährleisten. Folgende Daten werden dazu erhoben:

IP Adresse

Art des Webbrowsers sowie dessen Sprache und Version

Betriebssystem inkl. Oberfläche

Domainnamen Ihres Internet Service Providers

die Webseite, von der aus Sie uns besuchen

die Webseiten, die Sie bei uns besuchen sowie

das Datum und die Dauer des Besuches sowie die in diesem Zusammenhang übertragene Datenmenge.

Weitere personenbezogene Daten werden nur erhoben, wenn Sie uns mithilfe des Kontaktformulars oder via Email kontaktieren. Mit Absenden des Emails erklären sie sich einverstanden, dass wir die darin preisgegebenen Daten zum hiervor in Ziffer 4 geschilderten Zweck verarbeiten und speichern.

6. Cookies

Wir verwenden auf unserer Webseite Cookies, um damit unser Angebot nutzerfreundlich zu gestalten. Cookies sind kleine Dateien, die Ihr Browser automatisch erstellt und die auf Ihrem Endgerät (Laptop, Tablet, Smartphone usw.) gespeichert werden, wenn Sie unsere Seite besuchen. Dadurch können wir Ihren Browser beim nächsten Besuch wieder erkennen.

Sollten Sie dies nicht wünschen, können Sie Ihren Browser so einrichten, dass er Sie über das Setzen von Cookies informiert und Sie diese im Einzelfall erlauben. Wir weisen Sie allerdings darauf hin, dass eine Deaktivierung dazu führt, dass Sie nicht alle Funktionen unserer Webseite nutzen können.

7. Google Analytics

Diese Webseite benutzt Google Analytics, einen Webanalysedienst der Google Inc. (nachfolgend „Google“). Google Analytics verwendet Cookies (vgl. Ziffer 6). Die durch das Cookie erzeugten Informationen über Ihre Benutzung dieser Webseite werden in der Regel an einen Server von Google in den USA übertragen und dort gespeichert. Allerdings haben wir als Standard die IP-Anonymisierung aktiviert, sodass Ihre IP-Adresse auf dieser Webseite von Google jedoch zuvor innerhalb von Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder in anderen Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum gekürzt wird. Nur in Ausnahmefällen wird die volle IP-Adresse an einen Server von Google in den USA übertragen und dort gekürzt.

Im Auftrag des Betreibers dieser Webseite wird Google diese Informationen verwenden, um Ihre Nutzung der Webseite auszuwerten, um Reports über die Webseite-Aktivitäten zusammenzustellen und um weitere mit der Webseite-Nutzung und der Internetnutzung verbundene Dienstleistungen gegenüber dem Webseite-Betreiber zu erbringen.

Die im Rahmen von Google Analytics von Ihrem Browser übermittelte IP-Adresse wird nicht mit anderen Daten von Google zusammengeführt.

Sie können die Speicherung der Cookies durch eine entsprechende Einstellung Ihrer Browser-Software verhindern; wir weisen Sie jedoch darauf hin, dass Sie in diesem Fall gegebenenfalls nicht sämtliche Funktionen dieser Webseite vollumfänglich werden nutzen können. Sie können darüber hinaus die Erfassung der durch das Cookie erzeugten und auf Ihre Nutzung der Webseite bezogenen Daten (inkl. Ihrer IP-Adresse) an Google sowie die Verarbeitung dieser Daten durch Google verhindern, indem sie das unter dem folgenden Link verfügbare Browser-Plug-in herunterladen und installieren: http://tools.google.com/dlpage/gaoptout?hl=de .

Diese Webseite verwendet Google Analytics mit der Erweiterung „_anonymizeIp()“. Dadurch werden IP-Adressen gekürzt weiterverarbeitet, eine Personenbeziehbarkeit kann damit ausgeschlossen werden. Soweit den über Sie erhobenen Daten ein Personenbezug zukommt, wird dieser also sofort ausgeschlossen und die personenbezogenen Daten damit umgehend gelöscht.

Wir nutzen Google Analytics, um die Nutzung unserer Webseite analysieren und regelmäßig verbessern zu können. Über die gewonnenen Statistiken können wir unser Angebot verbessern und für Sie als Nutzer interessanter ausgestalten. Für die Ausnahmefälle, in denen personenbezogene Daten in die USA übertragen werden, hat sich Google dem EU-US Privacy Shield unterworfen, https://www.privacyshield.gov/EU-US-Framework. Rechtsgrundlage für die Nutzung von Google Analytics ist Art. 6 Abs. 1 S. 1 lit. f DS-GVO.

Informationen zum Drittanbieter (Auftragsverarbeiter im Sinne von Art. 28 DSGVO):

Google Dublin, Google Ireland Ltd., Gordon House, Barrow Street, Dublin 4, Ireland, Fax: +353 (1) 436 1001

Nutzerbedingungen: http://www.google.com/analytics/terms/de.html,

Übersicht zum Datenschutz: http://www.google.com/intl/de/analytics/learn/privacy.html,

Datenschutzerklärung: http://www.google.de/intl/de/policies/privacy.

8. An uns gesendete Mails

Wir machen Sie darauf aufmerksam, dass – vorbehaltlich einer expliziten Abmachung und Konfiguration – Mails an uns unverschlüsselt gesendet werden.

Falls Sie vertrauliche oder sensible Informationen übermitteln wollen, nehmen Sie bitte vorgängig mit der entsprechenden Stelle Kontakt auf, um einen sicheren Weg für die Datenübermittlung zu vereinbaren.

9. Zugang zu personenbezogenen Daten an Dritte

Ihre Daten werden nicht verkauft, vermietet oder in anderer als hier dargestellter Weise Dritten zur Verfügung gestellt. Übermittlungen personenbezogener Daten an staatliche Einrichtungen und Behörden erfolgen nur im Rahmen zwingender Rechtsvorschriften.

10. Verwaltung und Sicherheit der personenbezogenen Daten

MonteVia Capital nimmt den Datenschutz ernst, weshalb wir technische und organisatorische Sicherheitsmassnahmen einsetzen, um Ihre durch uns verwalteten Daten gegen zufällige oder vorsätzliche Manipulationen, Verlust, Zerstörung oder vor dem Zugriff unberechtigter Personen zu schützen. Unsere Sicherheitsmassnahmen werden entsprechend der technologischen Entwicklung fortlaufend verbessert.

Trotz unserer technischen und organisatorischen Massnahmen zum Schutz Ihrer Daten können wir keine absolute Sicherheit garantieren. Mit der Nutzung unserer Webseite sowie unserer Produkte und Dienstleistungen anerkennen Sie, das wir in Bezug auf den Schutz Ihrer Daten keine Zusicherungen und Gewährleistungen abgeben und im Falle einer zufälligen oder vorsätzlichen Manipulation, eines Verlustes, einer Zerstörung oder eines Zugriffs durch unberechtigte Personen keine Haftung übernehmen. Ungeachtet dessen, kommen wir selbstverständlich unseren Meldepflichten im Sinne der DSGVO nach.

11. Anpassung der Datenschutzerklärung

Wir passen diese Datenschutzerklärung regelmässig den aktuellen rechtlichen und tatsächlichen Gegebenheiten an. Die überarbeite Version tritt mit Publikation auf dieser Webseite in Kraft.

12. Rechte der Betroffenen und Kontakt

Auf Anfrage teilen wir Ihnen schriftlich mit, ob und welche personenbezogenen Daten über Sie bei uns verarbeitet werden bzw. worden sind (Art. 15 DSGVO).

Sie haben ferner unter Wahrung der gesetzlichen Voraussetzungen die Möglichkeit, die Berichtigung oder Löschung Ihrer Daten zu verlangen (Art. 16 und 17 DSGVO).

Des Weiteren haben Sie das Recht, die Einschränkung der Verarbeitung von uns zu verlangen (Art. 18 DSGVO) oder Ihr Recht auf Datenübertragbarkeit gemäss Art. 20 DSGVO wahrzunehmen.

Schliesslich steht Ihnen das Widerspruchsrecht gemäss Art. 21 DSGVO sowie das Recht, sich bei der Datenschutzaufsichtsbehörde über die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten durch uns zu beschweren, zu.

An uns zu adressierende Rechte nehmen Sie bitte durch Kontaktaufnahme mit unserem Datenschutzbeauftragten gemäss Ziffer 2 wahr.

Terms of Use

By accessing this website (“monteviacapital.ch.) you agree to be legally bound by these terms of use (“Terms of Use”).

Please also consult the applicable additional legal information for your relevant country.

If you do not agree to these Terms of Use, do not proceed to further web pages of the Montevia Capital GmbH Website.

These Terms of Use as well as the information and materials contained in the Monteviacapital Website are subject to change from time to time without notice.

Access Subject to Local Restrictions

The Montevia Capital GmbH Website and all information and functionality contained within it are not directed at or intended for use by any person resident or located in any jurisdiction where (1) the distribution of such information or functionality is contrary to the laws of such jurisdiction or (2) such distribution is prohibited without obtaining the necessary licenses or authorizations by MonteVia Capital GmbH.

Services and Products

Services listed on the MonteVia Capital GmbH Website may not be eligible for sale or available to residents of certain countries or certain categories of investors.

Any materials available on the MonteVia Capital GmbH Website have no regard to the specific investment objectives, financial situation or particular needs of any specific recipient. Any report available on the MonteVia Capital GmbH Website is published for information purposes and is not to be construed as a solicitation or an offer to buy or sell any securities or related financial instruments. Unless specifically stated otherwise, all price information is indicative only. No representation or warranty, either express or implied, is provided in relation to the accuracy, completeness or reliability of the materials, nor are they a complete statement of the securities, markets or developments referred to herein. The materials should not be regarded by recipients as a substitute for the exercise of their own judgment. Any opinions are subject to change without notice. MonteVia Capital GmbH is not under any obligation to update or keep current the information contained herein.

No Offer

The information contained in the MonteVia Capital GmbH Website is for informational purposes only. No information published on the MonteVia Capital GmbH Website constitutes a solicitation, an offer, or a recommendation to buy or sell any investment instruments, to provide any investment advice or other service, or to effect any other transaction or conclude any legal act of any kind whatsoever.

MonteVia Capital GmbH does not provide investment, legal or tax advice through the MonteVia Capital GmbH Website and does not represent that any securities or services discussed are suitable for any investor.

When making a decision about your investments, you should seek the advice of a professional financial advisor.

Forward Looking Statements

The MonteVia Capital GmbH Website may contain statements that constitute “forward looking statements”. While these forward looking statements may represent the judgment and future expectations of MonteVia Capital GmbH, a number of risks, uncertainties and other important factors could cause actual developments and results to differ materially from our expectations. MonteVia Capital GmbH is under no obligation to (and expressly disclaims any such obligation to) update or alter its forward looking statements whether as a result of new information, future events, or otherwise.

No Warranty

The information and materials contained on the MonteVia Capital GmbH Website are provided “as is”. MonteVia Capital GmbH makes no representations or warranties of any kind, either express or implied, with respect to the information and functionality contained in the MonteVia Capital GmbH Website, including but not limited to warranties of title, non-infringement, merchantability or fitness for a particular purpose. Without limiting the foregoing, MonteVia Capital GmbH does not warrant the accuracy, timeliness, completeness, reliability or availability of the MonteVia Capital GmbH Website or the information or results obtained from use of the MonteVia Capital GmbH Website, or that the MonteVia Capital GmbH Website is virus-free or error-free.

No Liability

To the fullest extent permitted by law, in no event shall MonteVia Capital GmbH or any of its directors, employees or agents have any liability whatsoever to any person for any direct or indirect loss, liability, cost, claim, expense or damage of any kind, whether in contract or in tort, including negligence, or otherwise, arising out of or related to the use of all or part of these web pages, even if MonteVia Capital GmbH has been advised of the possibility of the same.

Links

The MonteVia Capital GmbH Website may contain third party content or links to third party websites. These content and links are provided solely for your convenience and information. We have no control over, do not assume any responsibility for and do not make any warranties or representations as to, any third party content or websites, including but not limited to, their accuracy, subject matter, quality or timeliness. Montevia Capital GmbH shall have no liability for third party content or websites or websites linking to or framing the Montevia Capital GmbH Website.

Intellectual Property Rights

Montevia Capital GmbH retains all right, title and interest (including copyrights, trademarks, as well as any other intellectual property or other right) in all information and content (including all text, data, graphics and logos) on the Montevia Capital GmbH Website. Individual pages and/or sections of the Montevia Capital GmbH Website may be printed for personal or internal use only, provided that such print outs retain all applicable copyright or other proprietary notices. Users must not, without limitation, modify, copy, transmit, distribute, display, perform, reproduce, publish, license, frame, create derivative works from, transfer or otherwise use in any other way for commercial or public purposes in whole or in part any information, text, graphics, images, video clips, directories, databases, listings or software obtained from the Montevia Capital GmbH Website without the prior written permission of Montevia Capital GmbH.

Electronic Communication (E-Mail)

Ordinary E-mail messages sent over the Internet should not be considered confidential or secure. They may be viewed by third parties, lost, intercepted or altered. E-mails may circulate across national borders, even if both sender and recipient are located in the same country.

In no event should you use ordinary E-mail to transmit personal or confidential information such as any account related data.

Unless explicitly stated otherwise, Montevia Capital GmbH does not accept any instructions sent by E-mail or any other electronic messaging system.

Montevia Capital GmbH shall not be liable to you or anybody else for any damages incurred in connection with any messages sent to Montevia Capital GmbH using ordinary E-mail or any other electronic messaging system.

Severability Clause

To the extent that any provision of these Terms of Use is found by any competent court or authority to be invalid, unlawful or unenforceable in any jurisdiction, that provision shall be deemed not to be part of this disclaimer but such finding shall not affect the validity, lawfulness or enforceability of the remainder of these Terms of Use in that jurisdiction, nor shall it affect the validity, lawfulness or enforceability of these Terms of Use in any other jurisdiction.

Nutzungsbedingungen

Durch den Zugriff auf diese Website („monteviacapital.ch“) erklären Sie sich damit einverstanden, rechtlich an diese Nutzungsbedingungen („Nutzungsbedingungen“) gebunden zu sein.

Bitte beachten Sie auch die geltenden zusätzlichen rechtlichen Informationen für Ihr jeweiliges Land.

Wenn Sie diesen Nutzungsbedingungen nicht zustimmen, besuchen Sie keine weiteren Webseiten der Montevia Capital GmbH-Website.

Diese Nutzungsbedingungen sowie die auf der Montevia Capital GmbH-Website enthaltenen Informationen und Materialien können von Zeit zu Zeit ohne vorherige Ankündigung geändert werden.

Zugriff unterliegt lokalen Beschränkungen

Die Montevia Capital GmbH-Website und alle darin enthaltenen Informationen und Funktionen richten sich nicht an Personen mit Wohnsitz oder Aufenthaltsort in einem Rechtsraum, in dem (1) die Verbreitung dieser Informationen oder Funktionen gegen die Gesetze dieses Rechtsraums verstößt oder (2) eine solche Verbreitung ohne Einholung der erforderlichen Lizenzen oder Genehmigungen durch Montevia Capital GmbH verboten ist.

Dienstleistungen und Produkte

Die auf der Montevia Capital GmbH-Website aufgeführten Dienstleistungen sind möglicherweise für Einwohner bestimmter Länder oder bestimmte Anlegerkategorien nicht zum Verkauf zugelassen oder verfügbar.

Die auf der Montevia Capital GmbH-Website verfügbaren Materialien berücksichtigen nicht die spezifischen Anlageziele, die finanzielle Situation oder die besonderen Bedürfnisse eines bestimmten Empfängers. Alle auf der Montevia Capital GmbH-Website verfügbaren Berichte werden zu Informationszwecken veröffentlicht und sind nicht als Aufforderung oder Angebot zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren oder verwandten Finanzinstrumenten auszulegen. Sofern nicht ausdrücklich anders angegeben, sind alle Preisinformationen nur Richtwerte. Es wird keine ausdrückliche oder stillschweigende Zusicherung oder Garantie in Bezug auf die Richtigkeit, Vollständigkeit oder Zuverlässigkeit der Materialien gegeben, noch stellen sie eine vollständige Darstellung der hierin erwähnten Wertpapiere, Märkte oder Entwicklungen dar. Die Materialien sollten von den Empfängern nicht als Ersatz für die Ausübung ihres eigenen Urteils betrachtet werden. Alle Meinungen können ohne vorherige Ankündigung geändert werden. Montevia Capital GmbH ist nicht verpflichtet, die hierin enthaltenen Informationen zu aktualisieren oder auf dem neuesten Stand zu halten.

Kein Angebot

Die auf der Montevia Capital GmbH-Website enthaltenen Informationen dienen nur zu Informationszwecken. Keine der auf der Montevia Capital GmbH-Website veröffentlichten Informationen stellt eine Aufforderung, ein Angebot oder eine Empfehlung zum Kauf oder Verkauf von Anlageinstrumenten, zur Bereitstellung von Anlageberatung oder anderen Dienstleistungen oder zur Durchführung anderer Transaktionen oder zum Abschluss von Rechtsgeschäften jeglicher Art dar.

Montevia Capital GmbH bietet über die Montevia Capital GmbH-Website keine Anlage-, Rechts- oder Steuerberatung an und gibt keine Zusicherung, dass die besprochenen Wertpapiere oder Dienstleistungen für jeden Anleger geeignet sind.

Bei Ihrer Entscheidung über Ihre Investitionen sollten Sie den Rat eines professionellen Finanzberaters einholen.

Zukunftsgerichtete Aussagen

Die Montevia Capital GmbH-Website kann Aussagen enthalten, die „zukunftsgerichtete Aussagen“ darstellen. Obwohl diese zukunftsgerichteten Aussagen das Urteil und die Zukunftserwartungen von Montevia Capital GmbH darstellen können, können eine Reihe von Risiken, Unsicherheiten und anderen wichtigen Faktoren dazu führen, dass die tatsächlichen Entwicklungen und Ergebnisse erheblich von unseren Erwartungen abweichen. Montevia Capital GmbH ist nicht verpflichtet (und lehnt ausdrücklich jede solche Verpflichtung ab), seine zukunftsgerichteten Aussagen zu aktualisieren oder zu ändern, sei es aufgrund neuer Informationen, zukünftiger Ereignisse oder aus anderen Gründen.

Keine Garantie

Die auf der Montevia Capital GmbH-Website enthaltenen Informationen und Materialien werden „wie besehen“ bereitgestellt. Montevia Capital GmbH übernimmt keinerlei ausdrückliche oder stillschweigende Zusicherungen oder Garantien in Bezug auf die auf der Montevia Capital GmbH-Website enthaltenen Informationen und Funktionen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Garantien hinsichtlich des Eigentums, der Nichtverletzung von Rechten, der Marktgängigkeit oder der Eignung für einen bestimmten Zweck. Ohne Einschränkung des Vorstehenden übernimmt Montevia Capital GmbH keine Garantie für die Richtigkeit, Aktualität, Vollständigkeit, Zuverlässigkeit oder Verfügbarkeit der Montevia Capital GmbH-Website oder der durch die Nutzung der Montevia Capital GmbH-Website erzielten Informationen oder Ergebnisse oder dafür, dass die Montevia Capital GmbH-Website frei von Viren oder Fehlern ist.

Keine Haftung

Soweit gesetzlich zulässig, haftet Montevia Capital GmbH oder einer seiner Direktoren, Mitarbeiter oder Vertreter in keinem Fall gegenüber einer Person für direkte oder indirekte Verluste, Haftungen, Kosten, Ansprüche, Ausgaben oder Schäden jeglicher Art, ob vertraglich oder aus unerlaubter Handlung, einschließlich Fahrlässigkeit oder anderweitig, die aus der Nutzung aller oder eines Teils dieser Webseiten entstehen oder damit in Zusammenhang stehen, selbst wenn Montevia Capital GmbH auf die Möglichkeit derselben hingewiesen wurde.

Links

Die Montevia Capital GmbH-Website kann Inhalte Dritter oder Links zu Websites Dritter enthalten. Diese Inhalte und Links dienen ausschließlich Ihrer Bequemlichkeit und Information. Wir haben keine Kontrolle über, übernehmen keine Verantwortung für und geben keine Garantien oder Zusicherungen in Bezug auf Dritte ab.

Inhalte oder Websites, einschließlich, aber nicht beschränkt auf deren Genauigkeit, Inhalt, Qualität oder Aktualität. Montevia Capital GmbH übernimmt keine Haftung für Inhalte oder Websites Dritter oder Websites, die auf die Montevia Capital GmbH-Website verlinken oder diese einrahmen.

Geistige Eigentumsrechte

Montevia Capital GmbH behält alle Rechte, Titel und Ansprüche (einschließlich Urheberrechte, Marken sowie sonstiges geistiges Eigentum oder sonstige Rechte) an allen Informationen und Inhalten (einschließlich aller Texte, Daten, Grafiken und Logos) auf der Montevia Capital GmbH-Website. Einzelne Seiten und/oder Abschnitte der Montevia Capital GmbH-Website dürfen nur für den persönlichen oder internen Gebrauch ausgedruckt werden, vorausgesetzt, dass diese Ausdrucke alle geltenden Urheberrechts- oder sonstigen Eigentumshinweise enthalten. Benutzer dürfen ohne vorherige schriftliche Genehmigung von Montevia Capital GmbH keine Informationen, Texte, Grafiken, Bilder, Videoclips, Verzeichnisse, Datenbanken, Listen oder Software, die sie von der Montevia Capital GmbH-Website erhalten haben, ganz oder teilweise ändern, kopieren, übertragen, verteilen, anzeigen, ausführen, reproduzieren, veröffentlichen, lizenzieren, rahmen, abgeleitete Werke daraus erstellen, übertragen oder anderweitig für kommerzielle oder öffentliche Zwecke verwenden.

Elektronische Kommunikation (E-Mail)

Gewöhnliche E-Mail-Nachrichten, die über das Internet gesendet werden, sollten nicht als vertraulich oder sicher betrachtet werden. Sie können von Dritten eingesehen, verloren gehen, abgefangen oder verändert werden. E-Mails können über Landesgrenzen hinweg zirkulieren, selbst wenn sich Absender und Empfänger im selben Land befinden.

Auf keinen Fall sollten Sie gewöhnliche E-Mails verwenden, um persönliche oder vertrauliche Informationen wie kontobezogene Daten zu übermitteln.

Sofern nicht ausdrücklich anders angegeben, akzeptiert Montevia Capital GmbH keine Anweisungen, die per E-Mail oder über ein anderes elektronisches Nachrichtensystem gesendet werden.

Montevia Capital GmbH haftet weder Ihnen noch anderen gegenüber für Schäden, die im Zusammenhang mit Nachrichten entstehen, die per normaler E-Mail oder über ein anderes elektronisches Nachrichtensystem an Montevia Capital GmbH gesendet werden.

Salvatorische Klausel

Sofern eine Bestimmung dieser Nutzungsbedingungen von einem zuständigen Gericht oder einer zuständigen Behörde in einer Rechtsordnung für ungültig, rechtswidrig oder nicht durchsetzbar befunden wird, gilt diese Bestimmung nicht als Teil dieses Haftungsausschlusses. Eine solche Feststellung hat jedoch keinen Einfluss auf die Gültigkeit, Rechtmäßigkeit oder Durchsetzbarkeit der übrigen Bestimmungen dieser Nutzungsbedingungen in dieser Rechtsordnung und auch nicht auf die Gültigkeit, Rechtmäßigkeit oder Durchsetzbarkeit dieser Nutzungsbedingungen in einer anderen Rechtsordnung.

Data protection

Data protection information under the EU General Data Protection Regulation (GDPR) for “natural persons”

This information is applicable for current and potential clients of Montevia Capital GmbH (hereinafter referred to as “MonteVia Capital” or “we”).

MonteVia Capital is committed to comply with business-client confidentiality as well as data protection laws and regulations and to thus ensuring the protection and confidentiality of your Personal Data. The following information shall provide an overview of how we process your Personal Data and your rights under data protection laws and regulations. Which specific data are processed and how they are used depends largely on the services requested or agreed in each case. However, we process data about individuals (“Personal Data”), including data about the employees and contractors of our suppliers (“Affected Persons”).

Please also forward this information to the current and future authorized representatives and beneficial owners. These include, e.g. beneficiaries in the event of death, commercial attorneys-in-fact or guarantors.

1. Who is responsible for the data processing and who can I contact in this regard

For the data processing the following entity (including its sister companies) is responsible:

Montevia Capital GmbH

8802 Kilchberg, Schweiz

Telefon: +41 43 542 6740

E-Mail: info@MonteViaCapital.consulting.ch

Additionally you can contact directly our Montevia Capital GmbH Data Protection Officer (DPO): info@monteviacapital.ch

2. What source and what type of data do we process?

We process Personal Data that we receive from you in your capacity as an Affected Persons in the context of our business relationship. Should it be necessary for the provision of our services, we process Personal Data that we lawfully received from other independent entities within the Montevia Capital GmbH or other third parties (such as private commercial databases). Additionally, we process Personal Data from publicly available sources (e.g., commercial registers and registers of associations, press, Internet) which we lawfully obtain and are permitted to process.

Further, we process Personal Data in dealing with current and potential clients (such as name, address) and other contact details (telephone, e-mail address), title, date of birth, gender, nationality, marital status, partner type data, identification data (such as ID, tax-ID), certification data (such as specimen signature), contract related data and information regarding your family and financial situation (such as household composition and source of funds), CVs, bank details for processing future payments (e.g. account number), details of the insured person and contact details, details of the beneficiary and contact details, details of the addressee’s representative and contact details, criminal records or any other information publicly available or accessible through third party providers. In addition to the categories mentioned, we also process documentation data (such as consultation protocol) and other data comparable with the above categories.

3. Does MonteVia Capital collect special categories of data (Art. 9 GDPR)

To the extent that we process any special categories of data relating to Affected Persons, we will do so because the processing is necessary for the establishment, exercise or defense of a legal claim, for reasons of substantial public interest or you have given your explicit consent to MonteVia Capital to process that data (where legally permissible). In that sense, we might process health data that is classified as sensitive Personal Data (Art. 9 (1) GDPR). In this respect, your explicit consent will be required in a separate procedure.

4. For what purpose do we process your data and on what legal basis

We process the aforementioned Personal Data in compliance with the provisions of the EU General Data Protection Regulation (GDPR).

4.1. For fulfillment of contractual obligations (Art. 6 (1) (b) GDPR)

Data is processed in order to provide business, consultancy and financial services in the context of carrying out contracts of our clients or to carry out pre-contractual measures that occur as part of a request. The purposes of data processing are primarily in compliance with the specific product and can include needs assessments, advice. You can find other details about the purposes of data processing in the relevant contract documents.

4.2. For compliance with a legal obligation (Art. 6 (1) (c) GDPR) or in the public interest (Art. 6 (1) (e) GDPR

As an intermediary, we are also subject to various legal obligations i.e., statutory requirements (such as Anti-Money Laundering Act [if applicable], financial supervisory ordinances and circulars) and regulatory requirements . Other purposes of processing include identity and age verification, anti-fraud and anti-money laundering measures, and reporting obligations as well as the assessment and management of risks in the Group.

In order to comply with legal requirements, we may also be required to process your information and disclose it to other third parties (e.g. inquiries from public authorities). For example, due to the Automatic Exchange of Information (“AEOI”) and the Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) we are required to forward detailed information about your tax domicile or tax liability to other financial intermediaries or the (tax) authorities of your (main) country of residence.

4.3. For the purposes of safeguarding legitimate interests (Art. 6 (1) (f) GDPR)

Where necessary, we process your data beyond the actual performance of our contractual obligations in order to safeguard the legitimate interests pursued by us or a third party, which does not unduly affect your interest or fundamental rights and freedoms. Besides the following examples, we also obtain Personal Data from publicly available sources for client acquisition purposes:

Consulting and exchanging data with information offices;

Reviewing and optimizing procedures for needs assessment for the purpose of direct client discussions;

Asserting legal claims and defense in legal disputes;

Guarantee of IT security and IT operation;

Prevention and clarification of crimes;

Measures for business management and further development of services and products;

Group risk management.

For all the data processing foreseen in point 4.2. – 4.4. the juridical base of the data processing is constituted by the necessity of carrying out a legal obligation. Therefore in those cases the obtaining of your preventive consent to this data processing is not necessary.

4.4. On the basis of your consent (Art. 6 (1) (a) GDPR)

Insofar as you have granted us consent to the processing of Personal Data for specific purposes (such as transfer of Data within the MonteVia Capital independent units), the lawfulness of such processing is based on your consent. Any consent granted may be revoked at any time. This also applies to the revocation of declarations of consent that are granted to us prior to the entry into force of the GDPR, i.e., prior to 25th of May 2018.

Please be advised that the revocation shall have effect only for the future and only applies to those areas where a revocation does not contradict our activity. Any processing that was carried out prior to the revocation shall not be affected thereby.

5. Who receives your data?

Within MonteVia Capital, those units are given access to your data which require them in order to perform our contractual, legal and regulatory obligations.

With regard to transferring data to recipients outside MonteVia Capital, it must first of all be noted that as an intermediary we are under a duty to maintain secrecy about any client-related facts and evaluations of which we may have knowledge (business secrecy). We may only disclose information about you if we are legally required to do so, if you have given your consent, if we are authorized to provide information and / or if processors commissioned by us guarantee compliance with business secrecy and the provisions of GDPR.

Under these requirements, recipients of Personal Data might be, for example:

Public authorities and institutions (such as financial supervisory authorities, criminal prosecution authorities) insofar as a statutory or official obligation exists;

Other companies within Montevia Capital GmbH in the context of the exercise of functions for the purpose of risk control due to statutory or official obligation;

Other financial service and credit institutions/providers, comparable institutions and processors to whom we transfer your Personal Data in order to perform any business relationship with you (specifically: processing of bank references, support / maintenance of electronic data processing/ IT applications, archiving, document processing, compliance services, controlling, data screening for anti-money laundering purposes (if applicable), data destruction, collection, customer management, reporting, research, risk controlling, expense accounting, website management, auditing services).

Other recipients of data might be any units for which you have given your consent to the transfer of data or with respect to which you have exempted us from insurance business secrecy by agreement or consent.

6. Is data transferred to a third country or to an international organization?

Data will only be transferred to countries outside Switzerland and Liechtenstein, the EU or the EEA (so-called third countries) if this is required for the execution of your instructions, prescribed by law (such as reporting obligations under tax law), if you have given us your consent or in the context of commissioned data processing. If service providers in a third country are used, they are obligated to comply with the higher data protection level in Europe in addition to written instructions by agreement of the EU standard contractual clauses.

We take seriously our obligation to ensure that any transfers outside the EU or the EEA are only made where the transfer is made to entities that can demonstrate equivalence in standards of security and other relevant data processing requirements.

7. For how long will my data be stored?

We process and store your Personal Data just as long as it is necessary for the performance of our contractual and statutory obligations. In this regard, it should be noted that our business relationship is a continuing obligation designed to last for several years. We have processes in place to review at various points, the different categories of data that we hold to ensure that we do not hold these for an excessive period of time.

If the data are no longer required for the performance of our contractual and statutory obligations, they are regularly deleted within the statutory limitation period, unless their further processing – for a limited time – is necessary for other legal purposes, such as e.g.:

Compliance with records retention periods under commercial and tax law: These include the Anti Money Laundering Act and the Insurance Act. The periods for storage and documentation specified there might range;

Preservation of evidence and/or all forms of relevant information when litigation is reasonably anticipated, which requires us to keep records for an undefined period of time.

8. Data protection rights

8.1. In general

Every data subject has the right to access (Art. 15 GDPR), the right to rectification (Art. 16 GDPR), the right to erasure (Art. 17 GDPR), the right to restrict processing (Art. 18 GDPR), the right of object (Art. 21 GDPR), and if applicable, the right to data portability (Art. 20 GDPR). Furthermore, if applicable, you have a right to lodge a complaint with an appropriate data privacy regulatory authority (Art. 77 GDPR). The rights are depending on the lawful basis selected for holding the particular data.

You may revoke your consent to the processing of Personal Data at any time. This also applies to the revocation of declarations of consent that are granted prior to the entry into force of the EU General Data Protection Regulation, i.e., prior to 25th of May 2018. Please be advised that the revocation will only take effect in the future. Any processing that was carried out prior to the revocation shall not be affected thereby.

8.2. Ad hoc right of objection (Art. 21 GDPR)

You have the right to object, on grounds relating to your particular situation, at any time to processing of Personal Data concerning you which is based on processing in the public interest (Art. 6 (1) (e) GDPR) and for the purposes of safeguarding legitimate interests (Art. 6 (1) (f) GDPR); this includes any profiling based on those provisions within the meaning of Art. 4 (4) GDPR.

If you submit an objection, we will no longer process your Personal Data unless we can give evidence of mandatory, legitimate reasons for processing, which outweigh your interests, rights, and freedoms, or processing serves the enforcement, exercise, or defense of interests. Please note, that in such cases we will not be able to provide services and maintain a business relation.

9. Am I under any obligation to provide data?

Within the scope of our business relationship, you must provide Personal Data which is necessary for the initiation and execution of a business relationship and the performance of the associated contractual obligations or which we are legally obligated to collect. As a rule, we would not be able to enter into any contract or execute the order without these data or we may no longer be able to carry out an existing contract and would have to terminate the mandate or the contractual relationship.

In particular, provisions of money laundering law require that we verify your identity before entering into the business relationship, for example, by means of your identity card and that we record your name, place of birth, date of birth, nationality and your residential address. In order for us to be able to comply with this statutory obligation, you must provide us with the necessary information and documents and notify us without undue delay of any changes that may arise during the course of the business relationship. If you do not provide us with the necessary information and documents, we will not be allowed to enter into or continue your requested business relationship.

10. To what extent is automated decision-making (including profiling) carried out?

As a rule, we do not make decisions based solely on automated processing as defined in Art. 22 GDPR to establish and implement the business relationship. If we use these procedures in individual cases, we will inform you of this separately, provided that this is prescribed by law. In such a case, you will have a right to object to these procedures under certain circumstances.

11. Is profiling used within MonteVia Capital?

In some cases, we process your data automatically with the aim of evaluating certain personal aspects (profiling). Example:

We might be required by law to take anti-money laundering, anti-fraud, terrorism financing measures and offenses that pose a danger to assets. Data evaluations are also carried out (in payment transactions, among other things) in this context. These measures also serve to protect you.

12. How do we protect Personal Data?

All personnel accessing Personal Data must comply with the internal rules, policies and processes in relation to the processing of any Personal Data to protect them and ensure their confidentiality. They are also required to follow all technical and organizational security measures put in place to protect the Personal Data.

We have also implemented adequate technical and organizational measures to protect Personal Data against unauthorized, accidental or unlawful destruction, loss, alteration, misuse, disclosure or access as well as against all other unlawful forms of processing. These security measures have been implemented taking into account the state of the art of the technology, their cost of implementation, the risks presented by the processing and the nature of the Personal Data, with particular care for sensitive data.

13. Contact

Please let us also know, if we do not meet your expectations with respect to the processing of Personal Data or you wish to complain about our data protection practices; this gives us the opportunity to examine your issue and make improvements, where necessary. In any of these cases, please send us a clear request in writing, together with a clearly legible copy of a valid official ID document (e.g. passport, ID card), to the entity or directly to the DPO (Data Protection Officer). We will acknowledge receipt as soon as received, examine your issue and reply in good time. If a full response will extend beyond one month, taking into account the complexity and number of the requests, we will advise you of this.

14. Changes to the Privacy Policy

This data protection information was last updated on 24 May 2018. It may be subject to amendments. Any future change or additions to the processing of Personal Data as described above affecting you will be communicated to you through an appropriate channel (e.g. will be posted on our website).

Datenschutzinformationen gemäss der EU Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) für "natürliche Personen"

Diese Informationen gelten für aktuelle und potentielle Kunden der Montevia Capital GmbH (nachfolgend "MonteVia Capital" oder "wir"). MonteVia Capital verpflichtet sich, das Geschäftsgeheimnis und die Kundenvertraulichkeit zu wahren sowie die Datenschutzgesetze und -vorschriften zu beachten, um den Schutz und die Vertraulichkeit Ihrer personenbezogenen Daten zu gewährleisten. Die folgenden Informationen geben Ihnen einen Überblick über die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten durch uns und über Ihre Rechte gemäss der Datenschutzgesetze und -vorschriften. Welche Daten genau verarbeitet und wie sie verwendet werden, hängt weitgehend von den im jeweiligen Fall nachgefragten oder vereinbarten Dienstleistungen ab. MonteVia Capital verarbeitet Daten von natürlichen Personen ("personenbezogene Daten"), einschliesslich Daten der Mitarbeiter, Auftragnehmern, Aktionären, Partnern und/oder anderen relevanten Personen, die mit unseren Geschäftspartnern in Verbindung stehen ("betroffene Personen").

Bitte übermitteln Sie diese Informationen auch den aktuellen und zukünftigen Vertretern Ihres Unternehmens sowie allen anderen betroffenen Personen, zu denen Sie uns im Rahmen unserer Geschäftsbeziehung bereits personenbezogene Daten zur Verfügung gestellt haben oder stellen werden.

1. Wer ist für die Datenverarbeitung verantwortlich und wen kann ich diesbezüglich kontaktieren?

Für die Datenverarbeitung ist die folgende Einheit verantwortlich:

Montevia Capital GmbH GmbH

8802 Kilchberg, Schweiz

Telefon: +41 43 542 6740

E-Mail: info@MonteViaCapital.consulting.ch

Zudem können Sie direkt unseren Datenschutzbeauftragten per Email kontaktieren: info@MonteVia Capital.consulting.ch

2. Aus welchen Quellen stammen die von uns verarbeiteten Daten und welche Art von Daten handelt es sich dabei?

Wir verarbeiten personenbezogene Daten, die wir generell bzw. von Ihnen in Ihrer Eigenschaft als betroffene Person erhalten. Wir verarbeiten personenbezogene Daten, die wir im Rahmen unserer Geschäftsbeziehung von unseren aktuellen und/oder potentiellen Kunden erhalten haben. Sollte es für die Erbringung unserer Dienstleistungen erforderlich sein, verarbeiten wir personenbezogene Daten, die wir rechtmässig (z.B. für Erfüllung von Verträgen oder mit Ihrer Einwilligung) von anderen Einheiten der Montevia Capital GmbH oder von anderen Dritten (wie etwa privaten kommerziellen Datenbanken) erhalten haben. Darüber hinaus verarbeiten wir personenbezogene Daten aus öffentlich zugänglichen Quellen (z.B. Handels- und Vereinsregister, Presse, Internet), die wir rechtmässig erhalten und verarbeiten dürfen.

Zudem verarbeiten wir personenbezogene Daten betroffener Personen, wie Name, Anschrift und andere Kontaktdaten (Telefonnummer, Emailadresse), Titel, Geburtsdatum, Geschlecht, Staatsangehörigkeit, Familienstand, Daten zur Partnerart, Identifikationsdaten (wie Identifikationsnummer, Steuernummer), Zertifizierungsdaten (wie eine Unterschriftsprobe), vertragsbezogene Daten und Informationen über Ihre familiäre und finanzielle Situation (wie Herkunft der Vermögenswerte), Lebensläufe, Angaben zur Bankverbindung zur Abwicklung der späteren Zahlungen (z.B. Kontonummer), Angaben zur Person der versicherten Person und dessen Kontaktdaten, Angaben zur Person des Begünstigten und dessen Kontaktdaten, Angaben zur Person des Zustellungsbevollmächtigten und dessen Kontaktdaten, Strafregister oder andere Informationen, die öffentlich zugänglich oder über Drittanbieter zugänglich sind. Neben den erwähnten Datenkategorien verarbeiten wir auch Dokumentationsdaten (wie etwa Beratungsprotokolle) und andere mit den genannten Kategorien vergleichbare Daten.

3. Erhebt MonteVia Capital besondere Kategorien von Daten (Art. 9 DSGVO)?

Sofern wir besondere Kategorien von Daten von Ihnen verarbeiten, tun wir das, weil es für die Anmeldung, Durchsetzung oder Vertretung eines Rechtsanspruchs erforderlich ist, aus Gründen eines erheblichen öffentlichen Interesses oder wenn Sie MonteVia Capital die Verarbeitung dieser Daten ausdrücklich gestattet haben (sofern rechtlich zulässig). In diesem Sinn können wir unter Umständen Gesundheitsdaten verarbeiten, die als sensible personenbezogene Daten eingestuft sind (Art. 9 (1) DSGVO). In dieser Hinsicht ist Ihre ausdrückliche Einwilligung in einem getrennten Verfahren erforderlich

4. Zu welchem Zweck und auf welcher rechtlichen Grundlage verarbeiten wir Ihre Daten?

Wir verarbeiten die oben genannten personenbezogenen Daten im Einklang mit den Bestimmungen der Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) der EU.

4.1. Zur Erfüllung vertraglicher Verpflichtungen (Art. 6 (1) (b) DSGVO)

Wir verarbeiten Daten, um im Rahmen der Erbringung der Versicherungsvermittlung und Finanzdienstleistungen unsere vertraglichen Verpflichtungen zu erfüllen bzw. um im Rahmen der Mandatsakquise vorvertragliche Massnahmen vorzunehmen. Der Zweck der Datenverarbeitung richtet sich in erster Linie nach dem jeweiligen Produkt (wie Lebensversicherung). Solche Zwecke sind insbesondere Bedarfsanalysen, Beratung und Unterstützung sowie die Ausführung von Transaktionen. Weitere Einzelheiten zu den Zwecken der Datenverarbeitung finden Sie in den entsprechenden Vertragsdokumenten.

4.2. Zur Erfüllung einer rechtlichen Verpflichtung (Art. 6 (1) (c) DSGVO) oder im öffentlichen Interesse (Art. 6 (1) (e) DSGVO)

Wir unterliegen diversen rechtlichen Verpflichtungen, so z.B. gesetzlichen Vorgaben (z.B. Geldwäschereigesetz [falls zutreffend], Verfügungen und Rundschreiben der Finanzaufsichtsbehörden) und den Vorgaben der Versicherungsaufsichtsbehörden. Weitere Verarbeitungszwecke sind die Identifikation, die Betrugs- und Geldwäschereibekämpfung [falls zutreffend], sowie die Beurteilung und das Management von Risiken in der Gruppe.

Um gesetzlichen Anforderungen nachzukommen, sind wir unter Umständen auch verpflichtet, Ihre Daten zu verarbeiten und an weitere Dritte weiterzugeben (z.B. Behördenanfragen). Zum Beispiel müssen wir aufgrund des automatischen Informationsaustausch ("AIA") und des Foreign Account Tax Compliance Act ("FATCA") detaillierte Information über Ihr Steuerdomizil bzw. Ihre Steuerpflicht an andere Finanzintermediäre oder an (Steuer)-Behörden weiterleiten.

4.3. Zur Wahrung berechtigter Interessen (Art. 6 (1) (f) DSGVO)

Erforderlichenfalls verarbeiten wir Ihre Daten über die tatsächliche Erfüllung unserer vertraglichen Verpflichtungen hinaus, um die berechtigten Interessen von uns oder eines Dritten zu wahren, sofern nicht Ihre Interessen, Grundrechte oder Grundfreiheiten, die den Schutz personenbezogener Daten erfordern, überwiegen. Zusätzlich zu den folgenden Beispielen beziehen wir auch personenbezogene Daten aus öffentlich zugänglichen Quellen zum Zwecke der Kundenakquisition:

Konsultation von und Datenaustausch mit Auskunftstellen

Durchsetzung von Rechtsansprüchen und Vertretung bei Rechtsstreitigkeiten;

Gewährleistung der IT-Sicherheit und des IT-Betriebs;

Verhütung und Aufklärung von Straftaten;

Massnahmen zum Zwecke der Unternehmensführung und Weiterentwicklung von Dienstleistungen und Produkten;

Risikomanagement der Gruppe.

Die in Punkt 4.1 bis 4.3 dargestellten Datenverarbeitungszwecke beruhen jeweils auf einer gesetzlichen Verpflichtung/Befugnis. Deshalb benötigen wir in diesen Fällen von Ihnen keine vorherige Einwilligung.

4.4. Auf der Grundlage Ihrer Einwilligung (Art. 6 (1) (a) DSGVO)

Die Rechtmässigkeit der Verarbeitung kann schliesslich auf Ihrer Einwilligung zur Verarbeitung personenbezogener Daten für bestimmte Zwecke (wie die Datenübertragung innerhalb der MonteVia Capital-Einheiten, usw.) beruhen. Diese Einwilligung kann jederzeit widerrufen werden. Das gilt auch für den Widerruf von Einwilligungserklärungen, die wir vor dem Inkrafttreten der DSGVO, d.h. vor dem 25. Mai 2018, erhalten.

Bitte beachten Sie, dass der Widerruf nur für die Zukunft wirksam ist und nur jene Bereiche betrifft, wo ein Widerruf nicht im Widerspruch zu unserer Tätigkeit steht. Jede vor dem Widerruf vorgenommene Verarbeitung wird dadurch nicht berührt.

5. Wer erhält Ihre Daten?

Innerhalb von MonteVia Capital erhalten diejenigen Einheiten Zugriff auf Ihre Daten, die diese zur Erfüllung ihrer vertraglichen, gesetzlichen und regulatorischen Verpflichtungen benötigen. Von uns beauftragte Dienstleister und Erfüllungsgehilfen können für die angegebenen Zwecke ebenfalls Zugriff auf Daten erhalten, wenn sie das Geschäftsgeheimnis bzw. die Kundenvertraulichkeit wahren und unsere schriftlichen Anweisungen gemäss den Datenschutzgesetzen und -vorschriften befolgen. Dabei handelt es sich um Unternehmen aus den Bereichen Finanzdienstleistungen, IT- Dienstleistungen, Druckdienstleistungen, Telekommunikation, Beratung sowie Vertrieb und Marketing.

In Bezug auf die Weiterleitung von Daten an Empfänger ausserhalb von MonteVia Capital ist als Erstes darauf hinzuweisen, dass wir im Rahmen der Funktionsausübung verpflichtet sind, über kundenbezogene Fakten und Bewertungen, von denen wir Kenntnis haben, Stillschweigen zu bewahren (Geschäftsgeheimnis). Wir dürfen Informationen über Sie nur dann offenlegen, wenn wir gesetzlich dazu verpflichtet sind, wenn Sie Ihre Einwilligung erteilt haben, wenn wir zur Weitergabe von Versicherungsinformationen ermächtigt sind und / oder wenn von uns beauftragte Verarbeiter die Einhaltung des Versicherungsgeschäftsgeheimnisses und der Bestimmungen der DSGVO gewährleisten.

Gemäss diesen Anforderungen könnten Empfänger personenbezogener Daten beispielsweise sein:

Behörden und Institutionen (wie die Finanzmarktaufsicht, Finanzbehörden, Strafverfolgungsbehörden), sofern eine gesetzliche oder behördliche Verpflichtung existiert;

Andere Unternehmen innerhalb von Montevia Capital GmbH im Rahmen der Funktionsausübung oder zum Zwecke der Risikokontrolle aufgrund einer gesetzlichen oder behördlichen Verpflichtung;

Andere Finanzdienstleister und Kreditinstitute, vergleichbare Institute und Auftragsverarbeiter, an die wir Ihre personenbezogenen Daten weiterleiten, um eine Geschäftsbeziehung mit Ihnen umzusetzen (insbesondere: Verarbeitung von Bankreferenzen, Betreuung / Wartung von EDV- / IT-Anwendungen, Archivierung, Dokumentenverarbeitung, Compliance-Dienstleistungen, Controlling, Datenscreening zur Bekämpfung von Geldwäscherei, Datenvernichtung, Sicherheitenmanagement.

Weitere Datenempfänger können alle Einheiten sein, an die Sie die Weiterleitung von Daten zugelassen haben oder in Bezug auf die Sie uns durch Vereinbarung oder Einwilligung vom Geschäftsgeheimnis befreit haben.

6. Werden Daten an ein Drittland oder eine internationale Organisation weitergeleitet?

Daten werden nur dann an Länder ausserhalb der Schweiz bzw. Liechtenstein, der EU oder des EWR (sogenannte Drittländer) weitergeleitet, wenn dies zur Ausführung Ihrer Aufträge (wie Zahlungsaufträge) erforderlich ist, gesetzlich vorgeschrieben ist (beispielsweise durch Meldepflichten gemäss Steuergesetzen), Sie uns Ihre Einwilligung gegeben haben oder im Zusammenhang mit der Auftragsverarbeitung von Daten stehen. Wenn Dienstleister in einem Drittland in Anspruch genommen werden, sind sie verpflichtet, das Datenschutzniveau in der Schweiz bzw. Liechtenstein und Europa einzuhalten und zu diesem Zweck neben schriftlichen Anweisungen die Standardvertragsklauseln der EU zu befolgen.

Wir nehmen unsere Verpflichtung ernst, dafür zu sorgen, dass Daten nur dann an Einrichtungen ausserhalb des EU oder des EWR weitergeleitet werden, wenn diese die Gleichwertigkeit ihrer Sicherheitsstandards und anderen relevanten Anforderungen an die Datenverarbeitung nachweisen können.

7. Wie lange werden meine Daten gespeichert?

Wir verarbeiten und speichern Ihre personenbezogenen Daten nur so lange, wie es zur Erfüllung unserer vertraglichen und gesetzlichen Pflichten erforderlich ist. In diesem Zusammenhang sollte beachtet werden, dass unsere Geschäftsbeziehung eine auf mehrere Jahre angelegte laufende Verpflichtung darstellt. Wir überprüfen an verschiedenen Stellen die verschiedenen von uns gespeicherten Datenkategorien, um sicherzustellen, dass wir diese nicht unangemessen lange speichern.

Daten, die nicht mehr zur Erfüllung unserer vertraglichen und gesetzlichen Pflichten erforderlich sind, werden unter Einhaltung der Verjährungsfristen regelmässig gelöscht, es sei denn, ihre weitere Verarbeitung ist – für begrenzte Zeit – erforderlich, z.B. für die folgenden Zwecke:

Einhaltung der Datenaufbewahrungsfristen gemäss dem Handels- und Steuerrecht: Dazu zählen das Geldwäschereigesetz (falls zutreffend) und das Versicherungsgesetz. Die dort angegebenen Aufbewahrungs- und Dokumentationsfristen können variieren;

Beweissicherung und/oder alle Formen relevanter Informationen, wenn vernünftigerweise mit einem Rechtsstreit zu rechnen ist, der uns zwingt, auf unbestimmte Zeit Unterlagen aufzubewahren.

8. Datenschutzrechte

8.1. Im Allgemeinen

Jede betroffene Person hat ein Auskunftsrecht (Art. 15 DSGVO), ein Recht auf Berichtigung (Art. 16 DSGVO), ein Recht auf Löschung (Art. 17 DSGVO), ein Recht auf Einschränkung der Verarbeitung (Art. 18 DSGVO), ein Widerspruchsrecht (Art. 21 DSGVO) und gegebenenfalls ein Recht auf Datenübertragbarkeit (Art. 20 DSGVO). Zusätzlich wird von der DSGVO ein Recht auf Beschwerde bei der Aufsichtsbehörde (Art. 77 DSGVO) eingeräumt. Welches Recht geltend gemacht werden kann, hängt von der gesetzlichen Grundlage ab, die für die Speicherung der jeweiligen Daten gewählt wurde.

Wir wollen Sie an dieser Stelle erneut darauf hinweisen, dass Sie Ihre Einwilligung zur Verarbeitung personenbezogener Daten jederzeit widerrufen können. Das gilt auch für den Widerruf von Einwilligungserklärungen, die vor dem Inkrafttreten der Datenschutz-Grundverordnung der EU, d.h. vor dem 25. Mai 2018, abgegeben werden. Bitte beachten Sie, dass der Widerruf nur für die Zukunft wirksam ist. Jede vor dem Widerruf vorgenommene Verarbeitung wird dadurch nicht berührt.

8.2. Ad-hoc-Widerspruchsrecht (Art. 21 DSGVO)

Sie haben das Recht, aus Gründen, die sich aus ihrer besonderen Situation ergeben, jederzeit gegen die Verarbeitung Sie betreffender personenbezogener Daten, die aufgrund öffentlicher Interessen (Art. 6 (1) (e) DSGVO) oder zur Wahrung berechtigter Interessen (Art. 6 (1) (f) DSGVO) erfolgt, Widerspruch einzulegen; dies gilt auch für ein etwaiges Profiling gemäss Art. 4 (4) DSGVO, dass auf der Grundlage dieser Regelungen durchgeführt wurde.

Sollten Sie Widerspruch einlegen, werden wir Ihre personenbezogenen Daten nicht mehr verarbeiten, es sei denn, es liegen zwingende schutzwürdige Gründe für die Verarbeitung vor, die Ihre Interessen, Rechte und Freiheiten überwiegen, oder die Verarbeitung dient der Geltendmachung, Ausübung oder Verteidigung von Interessen. Bitte beachten Sie, dass wir in solchen Fällen sodann nicht mehr in der Lage sind, Ihnen gegenüber Dienstleistungen zu erbringen und die Geschäftsbeziehung aufrechtzuerhalten.

9. Bin ich verpflichtet, Daten zu liefern?

Im Rahmen unserer Geschäftsbeziehung müssen Sie personenbezogene Daten liefern, die für die Aufnahme und Umsetzung einer Geschäftsbeziehung sowie für die Erfüllung der damit verbundenen vertraglichen Verpflichtungen erforderlich sind oder zu deren Erhebung wir gesetzlich verpflichtet sind. In der Regel wären wir ohne diese Daten nicht in der Lage, Sie einen Vertrag schliessen zu lassen oder den Auftrag auszuführen, oder wir wären unter Umständen nicht mehr in der Lage, einen bestehenden Vertrag zu erfüllen, und müssten das Mandat bzw. das Vertragsverhältnis kündigen.

Insbesondere sehen die Bestimmungen des Geldwäschereigesetzes (falls zutreffend) vor, dass wir vor der Aufnahme der Geschäftsbeziehung Ihre Identität überprüfen, beispielsweise mithilfe Ihres Personalausweises, und dass wir Ihren Namen, Ihren Geburtsort, Ihr Geburtsdatum, Ihre Staatsangehörigkeit und Ihre Wohnanschrift dokumentieren. Damit wir diese gesetzliche Pflicht erfüllen können, müssen Sie uns die erforderlichen Informationen und Dokumente zur Verfügung stellen und uns alle im Laufe der Geschäftsbeziehung eintretenden Änderungen unverzüglich mitteilen. Wenn Sie uns die erforderlichen Informationen und Dokumente nicht vorlegen, ist es uns nicht gestattet, die von Ihnen erwünschte Geschäftsbeziehung einzugehen oder fortzuführen.

10. Inwieweit werden Entscheidungen automatisiert getroffen (einschliesslich Profiling)?

In der Regel treffen wir zur Aufnahme und Umsetzung der Geschäftsbeziehung keine, ausschliesslich auf einer automatisierten Verarbeitung beruhenden Entscheidungen, vgl. Art. 22 DSGVO. Wenn wir in Einzelfällen diese Verfahren nutzen, informieren wir Sie getrennt darüber, sofern dies gesetzlich vorgeschrieben ist. Sie haben sodann das Recht, diesen Verfahrensweisen unter gewissen Umständen zu widersprechen.

11. Wird Profiling bei MonteVia Capital eingesetzt?

In einigen Fällen verarbeiten wir Ihre Daten automatisiert, um bestimmte persönliche Aspekte zu bewerten (Profiling). Beispiele:

Wir sind (falls zutreffend) gesetzlich verpflichtet, Massnahmen gegen Geldwäscherei, Betrug, Terrorismusfinanzierung und Straftaten zu ergreifen. In diesem Zusammenhang werden auch Daten ausgewertet (unter anderem bei Zahlungsvorgängen). Diese Massnahmen dienen auch Ihrem Schutz.

12. Wie schützen wir personenbezogene Daten?

Alle Mitarbeitenden, die auf personenbezogene Daten zugreifen, müssen die internen Regeln, Richtlinien und Prozesse für die Verarbeitung personenbezogener Daten einhalten, um diese zu schützen und ihre Vertraulichkeit sicherzustellen. Sie sind auch verpflichtet, alle technischen und organisatorischen Sicherheitsmassnahmen einzuhalten, die zum Schutz personenbezogener Daten getroffen wurden.

Wir haben ausserdem angemessene technische und organisatorische Massnahmen ergriffen, um personenbezogene Daten vor unbefugter, versehentlicher oder rechtswidriger Zerstörung, Veränderung oder Offenlegung und vor unbefugtem, versehentlichem oder rechtswidrigem Verlust, Missbrauch oder Zugriff sowie vor allen übrigen rechtswidrigen Formen der Verarbeitung zu schützen. Bei der Umsetzung dieser Sicherheitsmassnahmen wurden der Stand der Technik, die Umsetzungskosten sowie die mit der Verarbeitung und der Art der personenbezogenen Daten verbundenen Risiken berücksichtigt, wobei sensiblen Daten besondere Aufmerksamkeit zuteil wurde.

13. Kontakt

Bitte teilen Sie uns auch mit, wenn wir Ihren Erwartungen in Bezug auf die Verarbeitung personenbezogener Daten nicht gerecht werden oder Sie sich über unsere Datenschutzpraktiken beschweren möchten. Das gibt uns die Gelegenheit, Ihr Anliegen zu untersuchen und nötigenfalls Verbesserungen vorzunehmen. Bitte schicken Sie in solchen Fällen stets eine klare schriftliche Anfrage zusammen mit einer gut leserlichen Kopie eines gültigen amtlichen Ausweisdokuments (z.B. Pass, Personalausweis) an die in Abschnitt 1 genannte Stelle oder an den Datenschutzbeauftragten "DPO". Wir werden dessen Eingang umgehend bestätigen, Ihr Anliegen untersuchen und zeitnah beantworten. Wenn eine umfassende Antwort mehr als ein Monat in Anspruch nimmt, unter Berücksichtigung der Komplexität und der Anzahl von Anträgen, werden wir Ihnen dies mitteilen.

14. Änderungen der Datenschutzrichtlinie

Diese Datenschutzinformationen wurden zuletzt am 24. Mai 2018 aktualisiert und können sich ändern. Jede Sie betreffende zukünftige Änderung oder Erweiterung der vorstehenden Beschreibung der Verarbeitung personenbezogener Daten wird Ihnen über einen geeigneten Informationskanal mitgeteilt (z.B. unsere Website).

Contact:

Montevia Capital GmbH, CH 8802 Kilchberg, Switzerland

+41 43 542 6740

info@monteviacapital.ch

www.monteviacapital.ch

Registration: CH-130-4014849-5

Place of registration: Handelsregister Zürich